Экспертиза давности составления документа применяется в ситуациях, когда у участников дела, органа расследования или суда возникают сомнения в подлинности документа и времени его оформления. Поводом для исследования может стать расписка, договор, акт, доверенность, бухгалтерский документ или иной письменный материал, способный повлиять на разрешение спора.
Особое значение такая экспертиза приобретает, если документ представлен уже после начала разбирательства и ранее не упоминался. В этом случае необходимо проверить не только содержание бумаги, но и последовательность выполнения ее отдельных элементов.
Какие вопросы помогает решить исследование
В практике различают абсолютную и относительную давность документа.
- Абсолютная давность связана с определением временного периода, когда документ или его отдельные элементы были выполнены.
- Относительная давность показывает последовательность нанесения реквизитов. Исследуется, что появилось раньше, а что было добавлено позднее.
К реквизитам документа относятся текст, подпись, дата, оттиск печати, штамп, рукописные записи и иные обозначения. Относительное исследование может показать, например, что подпись была поставлена до нанесения текста либо что отдельные сведения внесли спустя некоторое время после оформления первоначального документа.
Подобная проверка важна при подозрении на техническую подделку. Возможна ситуация, когда на чистом листе заранее проставляют подпись или оттиск, а затем добавляют основной текст. Признаками такого вмешательства могут быть необычное расположение реквизитов, сжатие текста, обход печати или подписи, различия в цвете и характере штрихов.
Правовые основания назначения
В Республике Казахстан порядок использования специальных знаний в судопроизводстве регулируется законодательством о судебно-экспертной деятельности и процессуальными кодексами. Основным специальным актом является Закон Республики Казахстан «О судебно-экспертной деятельности».
В гражданском процессе вопросы назначения и проведения экспертизы регулируются Гражданским процессуальным кодексом Республики Казахстан, в том числе положениями о судебной экспертизе. При рассмотрении уголовных дел применяются нормы Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан, посвященные производству экспертизы и заключению эксперта.
Как правило, эксперт не устанавливает юридический факт подделки самостоятельно. Его задача состоит в исследовании документа и формулировании специальных выводов. Правовую оценку доказательствам дает суд либо орган, ведущий уголовный процесс.
Подходы к определению давности
Один из подходов основан на выявлении признаков, которые сохраняются или изменяются незначительно с течением времени. К ним относятся содержание документа, особенности бумаги, характеристики штрихов, способ нанесения текста и признаки использованных материалов.
Эксперт сопоставляет обнаруженные признаки с предполагаемым периодом оформления документа. Если документ содержит элемент, появившийся значительно позднее указанной даты, это может указывать на несоответствие между реквизитами и фактическим временем его изготовления.
Такой анализ позволяет определить временные границы. Нижняя граница периода показывает время, раньше которого документ, вероятно, не мог быть создан. При этом вывод зависит от сохранности материала, условий хранения, качества изображения и других обстоятельств.
Что изучают по содержанию документа
Смысловой анализ иногда позволяет обнаружить признаки, не связанные непосредственно с бумагой или чернилами. Например, проверяются следующие обстоятельства:
- употреблялись ли в тексте термины, названия органов или организаций, существовавшие на дату, указанную в документе;
- соответствуют ли бланк и оттиск печати периоду деятельности организации;
- могли ли описанные события произойти в указанное время;
- соответствуют ли должности, реквизиты и административная структура исторической обстановке на предполагаемую дату.
Такой анализ не заменяет документальное или техническое исследование, но помогает определить направление проверки и выявить внутренние противоречия.
Исследование изменений материалов
Другой подход основан на изучении изменений, происходящих со временем в бумаге, чернилах, тонере, пасте и других материалах. Также учитываются особенности пишущих приборов и технических средств, применявшихся при изготовлении документа.
Материалы постепенно изменяют свои физические и химические свойства. На этот процесс влияют температура, влажность, освещение, контакт с другими веществами, способ хранения и первоначальное состояние документа. Поэтому эксперт оценивает не один признак, а совокупность результатов.
Исследование может включать визуальное и микроскопическое изучение, анализ последовательности пересечения штрихов, сравнение реквизитов, а в предусмотренных методикой случаях химические и инструментальные методы. Конкретный набор процедур зависит от поставленных вопросов и состояния объекта.
Почему нельзя всегда установить точную дату
Давность документа не во всех случаях определяется до конкретного дня. На результат влияют состав материалов, условия хранения, воздействие света и влаги, качество бумаги, наличие копий, исправлений и посторонних загрязнений.
Кроме того, многие признаки изменяются неравномерно. Один и тот же материал при разных условиях может стареть с различной скоростью. Поэтому обоснованный вывод нередко формулируется как вероятный либо в виде временного интервала.
Для повышения надежности исследования эксперту важно предоставить сам документ в максимально сохранном виде, сведения о предполагаемой дате его оформления, данные об условиях хранения и сопоставимые образцы. Нельзя наносить на объект дополнительные отметки, сгибать его или подвергать самостоятельной обработке, поскольку это может изменить исследуемые признаки.
Как оформляются результаты
По итогам работы составляется заключение эксперта. В нем указываются объект исследования, поставленные вопросы, использованные методы, выявленные признаки и обоснование каждого вывода.
Заключение может содержать категорический, вероятный или неопределенный вывод. Иногда установить давность невозможно, например при недостаточном качестве объекта, отсутствии необходимых образцов или существенном повреждении документа. Такой результат также имеет значение, поскольку показывает пределы примененного исследования.
В соответствии с процессуальными правилами заключение эксперта оценивается вместе с другими доказательствами. Оно не имеет заранее установленной силы и не освобождает суд от обязанности исследовать все обстоятельства дела в совокупности.
